Vorprüfung der Vorkehrungen zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen

Das Beratungsangebot richtet sich primär an Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Versicherungsunternehmen, Zahlungsinstitute, E-Geld-Institute und Kapitalverwaltungsgesellschaften.

§ 26 Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute sowie über die darüber zu erstellenden Berichte (PrüfbV)
Ermächtigungsgrundlage: § 29 Abs. 4 Kreditwesengesetz (KWG)

§ 43a Verordnung über den Inhalt der Prüfungsberichte zu den Jahresabschlüssen und den Solvabilitätsübersichten von Versicherungs-unternehmen (PrüfV)
Ermächtigungsgrundlage: § 39 Abs. 1 Versicherungsaufsichtsgesetzes (VAG)

§ 15 Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Zahlungs-institute und E Geld-Institute sowie die darüber zu erstellenden Berichte (ZahlPrüfbV)
Ermächtigungsgrundlage: § 24 Abs. 3 Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG)

§ 12 Verordnung über den Gegenstand der Prüfung und die Inhalte der Prüfungsberichte für externe Kapitalverwaltungsgesellschaften, Investmentaktiengesellschaften, Investmentkommanditgesellschaften und Sondervermögen (KAPrüfbV)
Ermächtigungsgrundlage: § 38 Abs. 5 Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)