Kompetenzen
Deutschland
- Compliance
- KWG (CRD IV/ V, CRR / CRR II) + MaRisk + PrüfbV
- VAG (Solvency II) + MaGo + PrüfV
- WpHG (MiFID II) + MaComp + Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement
- ZAG (PSD II) + MaSI + ZahlPrüfbV
- KAGB (UCITS/ OGAW + AIFMD) + KAPrüfbV
- IDW PS 980: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance Management Systemen
- Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
- Richtlinie (EU) 2015/ 849 (4. EU-Geldwäscherichtline)
- Richtline (EU) 2018/ 843 (5. EU-Geldwäscherichtline)
- Geldwäschegesetz 2020
- § 25 h KWG
- BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise
- BaFin-Rundschreiben
- Außenwirtschaftsgesetz (AWG) / Finanzsanktionen/ Embargos
- Risikomanagement
- MaRisk
- IDW PS 340: Die Prüfung des Risikofrüherkennungssystems nach § 317 Abs. 4 HGB
- IDW PS 981: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Risikomanagementsystemen
- Interne Revision
- MaRisk
- DIIR Revisionsstandard Nr. 1: Zusammenarbeit von Interner Revision und Abschlussprüfer
- DIIR Revisionsstandard Nr. 2: Prüfung des Risikomanagementsystems durch die Interne Revision
- DIIR Revisionsstandard Nr. 3: Prüfung von Internen Revisionssystemen (Quality Assessments)
- DIIR Revisionsstandard Nr. 4: Prüfung von Projekten
- DIIR Revisionsstandard Nr. 5: Prüfung des Anti-Fraud-Management-Systems
- IDW PS 983: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Internen Revisionssystemen
- Internes Kontrollsystem
- IDW PS 982: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung des internen Kontrollsystems des internen und externen Berichtswesens
- Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
- IT-Strategie
- IT-Governance
- Informationsrisikomanagement
- Informationssicherheitsmanagement
- Benutzerberechtigungsmanagement
- IT-Projekte, Anwendungsentwicklung (inkl. durch Endbenutzer in den Fachbereichen)
- IT-Betrieb (inkl. Datensicherung)
- Auslagerungen und sonstiger Fremdbezug von IT-Dienstleistungen
- Datenschutz
- Verordnung (EU) 2016/679 (Datenschutz-Grundverordnung, DSGVO)
- Bundesdatenschutzgesetz (BDSG)
Österreich
- Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
- Richtlinie (EU) 2015/ 849 (4. EU-Geldwäscherichtline)
- Richtline (EU) 2018/ 843 (5. EU-Geldwäscherichtline)
- Finanzmarkt-Geldwäschegesetz
- 03/2019 FMA-Rundschreiben Risikoanalyse zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
- 02/2019 FMA-Rundschreiben Meldepflichten zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
- 01/2019 FMA-Rundschreiben Interne Organisation zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
- 09/2018 FMA-Rundschreiben Sorgfaltspflichten zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
- AußWG/ Personenbezogene Embargobestimmungen/ Militärgüterembargos
- Datenschutz
- Verordnung (EU) 2016/679 (Datenschutz-Grundverordnung, DSGVO)
- Datenschutzgesetz (DSG)
Schweiz
- Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
- Geldwäschereigesetz (GwG)
- Geldwäschereiverordnung (GwV)
- Geldwäschereiverordnung-FINMA (GwV-FINMA)
- 2016/07 FINMA-Rundschreiben „Video- und Online-Identifizierung“ (03.03.2016)
- 2011/01 FINMA-Rundschreiben „Tätigkeit als Finanzintermediär nach GwG“ (20.10.2010)
- Embargogesetz (EmbG)/ SECO-Sanktionen betreffend Länder
- Datenschutz
- Datenschutzgesetz (DSG)
USA
- Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
- Bank Secrecy Act (BSA)
- USA Patriot Act
- FinCEN Guidance
- Office of Foreign Assets Control (OFAC) Sanctions Lists