Lösungen

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Wir trainieren und beraten Unternehmen zu den folgenden Themen:

Deutschland

• Compliance
  • KWG (CRD IV/ V, CRR / CRR II) + MaRisk + PrüfbV
  • VAG (Solvency II) + MaGo + PrüfV
  • WpHG (MiFID II) + MaComp + Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement
  • ZAG (PSD II) + MaSI + ZahlPrüfbV
  • KAGB (UCITS/ OGAW + AIFMD) + KAPrüfbV
  • IDW PS 980: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance Management Systemen

• Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
  • Richtlinie (EU) 2015/ 849 (4. EU-Geldwäscherichtline)
  • Richtline (EU) 2018/ 843 (5. EU-Geldwäscherichtline)
  • Geldwäschegesetz 2020
  • § 25 h KWG
  • BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise
  • BaFin-Rundschreiben
  • Außenwirtschaftsgesetz (AWG) / Finanzsanktionen/ Embargos

• Risikomanagement
  • MaRisk
  • IDW PS 340: Die Prüfung des Risikofrüherkennungssystems nach § 317 Abs. 4 HGB
  • IDW PS 981: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Risikomanagementsystemen

• Interne Revision
  • MaRisk
  • DIIR Revisionsstandard Nr. 1: Zusammenarbeit von Interner Revision und Abschlussprüfer
  • DIIR Revisionsstandard Nr. 2: Prüfung des Risikomanagementsystems durch die Interne Revision
  • DIIR Revisionsstandard Nr. 3: Prüfung von Internen Revisionssystemen (Quality Assessments)
  • DIIR Revisionsstandard Nr. 4: Prüfung von Projekten
  • DIIR Revisionsstandard Nr. 5: Prüfung des Anti-Fraud-Management-Systems
  • IDW PS 983: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Internen Revisionssystemen

• Internes Kontrollsystem
  • IDW PS 982: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung des internen Kontrollsystems des internen und externen Berichtswesens

• Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
  • IT-Strategie
  • IT-Governance
  • Informationsrisikomanagement
  • Informationssicherheitsmanagement
  • Benutzerberechtigungsmanagement
  • IT-Projekte, Anwendungsentwicklung (inkl. durch Endbenutzer in den Fachbereichen)
  • IT-Betrieb (inkl. Datensicherung)
  • Auslagerungen und sonstiger Fremdbezug von IT-Dienstleistungen

• Datenschutz
  • Verordnung (EU) 2016/679 (Datenschutz-Grundverordnung, DSGVO)
  • Bundesdatenschutzgesetz (BDSG)

Österreich

• Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
  • Richtlinie (EU) 2015/ 849 (4. EU-Geldwäscherichtline)
  • Richtline (EU) 2018/ 843 (5. EU-Geldwäscherichtline)
  • Finanzmarkt-Geldwäschegesetz
  • 03/2019 FMA-Rundschreiben Risikoanalyse zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
  • 02/2019 FMA-Rundschreiben Meldepflichten zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
  • 01/2019 FMA-Rundschreiben Interne Organisation zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
  • 09/2018 FMA-Rundschreiben Sorgfaltspflichten zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
  • AußWG/ Personenbezogene Embargobestimmungen/ Militärgüterembargos

• Datenschutz
  • Verordnung (EU) 2016/679 (Datenschutz-Grundverordnung, DSGVO)
  • Datenschutzgesetz (DSG)

Schweiz

• Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
  • Geldwäschereigesetz (GwG)
  • Geldwäschereiverordnung (GwV)
  • Geldwäschereiverordnung-FINMA (GwV-FINMA)
  • 2016/07 FINMA-Rundschreiben „Video- und Online-Identifizierung“ (03.03.2016)
  • 2011/01 FINMA-Rundschreiben „Tätigkeit als Finanzintermediär nach GwG“ (20.10.2010)
  • Embargogesetz (EmbG)/ SECO-Sanktionen betreffend Länder

• Datenschutz
  • Datenschutzgesetz (DSG)

USA

• Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
  • Bank Secrecy Act (BSA)
  • USA Patriot Act
  • FinCEN Guidance
  • Office of Foreign Assets Control (OFAC) Sanctions Lists