Über uns

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Andreas Leitner – Training & Counsulting ist eine Boutiqueberatung mit dem Fokus Regulatorik.

Wir trainieren und beraten Unternehmen zu den folgenden Themen:

Deutschland

  • Compliance
    • KWG (CRD IV/ V, CRR / CRR II) + MaRisk + PrüfbV
    • VAG (Solvency II) + MaGo + PrüfV
    • WpHG (MiFID II) + MaComp + Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement
    • ZAG (PSD II) + MaSI + ZahlPrüfbV
    • KAGB (UCITS/ OGAW + AIFMD) + KAPrüfbV
    • IDW PS 980: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance Management Systemen
  • Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
    • Richtlinie (EU) 2015/ 849 (4. EU-Geldwäscherichtline)
    • Richtline (EU) 2018/ 843 (5. EU-Geldwäscherichtline)
    • Geldwäschegesetz 2020
    • § 25 h KWG
    • BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise
    • BaFin-Rundschreiben
    • Außenwirtschaftsgesetz (AWG) / Finanzsanktionen/ Embargos
  • Risikomanagement
    • MaRisk
    • IDW PS 340: Die Prüfung des Risikofrüherkennungssystems nach § 317 Abs. 4 HGB
    • IDW PS 981: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Risikomanagementsystemen
  • Interne Revision
    • MaRisk
    • DIIR Revisionsstandard Nr. 1: Zusammenarbeit von Interner Revision und Abschlussprüfer
    • DIIR Revisionsstandard Nr. 2: Prüfung des Risikomanagementsystems durch die Interne Revision
    • DIIR Revisionsstandard Nr. 3: Prüfung von Internen Revisionssystemen (Quality Assessments)
    • DIIR Revisionsstandard Nr. 4: Prüfung von Projekten
    • DIIR Revisionsstandard Nr. 5: Prüfung des Anti-Fraud-Management-Systems
    • IDW PS 983: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Internen Revisionssystemen
  • Internes Kontrollsystem
    • IDW PS 982: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung des internen Kontrollsystems des internen und externen Berichtswesens
  • Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
    • IT-Strategie
    • IT-Governance
    • Informationsrisikomanagement
    • Informationssicherheitsmanagement
    • Benutzerberechtigungsmanagement
    • IT-Projekte, Anwendungsentwicklung (inkl. durch Endbenutzer in den Fachbereichen)
    • IT-Betrieb (inkl. Datensicherung)
    • Auslagerungen und sonstiger Fremdbezug von IT-Dienstleistungen
  • Datenschutz
    • Verordnung (EU) 2016/679 (Datenschutz-Grundverordnung, DSGVO)
    • Bundesdatenschutzgesetz (BDSG)

Österreich

  • Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
    • Richtlinie (EU) 2015/ 849 (4. EU-Geldwäscherichtline)
    • Richtline (EU) 2018/ 843 (5. EU-Geldwäscherichtline)
    • Finanzmarkt-Geldwäschegesetz
    • 03/2019 FMA-Rundschreiben Risikoanalyse zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
    • 02/2019 FMA-Rundschreiben Meldepflichten zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
    • 01/2019 FMA-Rundschreiben Interne Organisation zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
    • 09/2018 FMA-Rundschreiben Sorgfaltspflichten zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
    • AußWG/ Personenbezogene Embargobestimmungen/ Militärgüterembargos
  • Datenschutz
    • Verordnung (EU) 2016/679 (Datenschutz-Grundverordnung, DSGVO)
    • Datenschutzgesetz (DSG)

Schweiz

  • Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
    • Geldwäschereigesetz (GwG)
    • Geldwäschereiverordnung (GwV)
    • Geldwäschereiverordnung-FINMA (GwV-FINMA)
    • 2016/07 FINMA-Rundschreiben „Video- und Online-Identifizierung“ (03.03.2016)
    • 2011/01 FINMA-Rundschreiben „Tätigkeit als Finanzintermediär nach GwG“ (20.10.2010)
    • Embargogesetz (EmbG)/ SECO-Sanktionen betreffend Länder
  • Datenschutz
    • Datenschutzgesetz (DSG)

USA

  • Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
    • Bank Secrecy Act (BSA)
    • USA Patriot Act
    • FinCEN Guidance
    • Office of Foreign Assets Control (OFAC) Sanctions Lists