Compliance
- Identifizierung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben, deren Nichteinhaltung zu einer Gefährdung des Vermögens des Instituts führen kann
- Implementierung wirksamer Verfahren zur Einhaltung der für das Institut wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben
- Implementierung von Kontrollen
- Unterstützung und Beratung der Geschäftsleitung hinsichtlich der Einhaltung der rechtlichen Regelungen und Vorgaben
- Prüfung der Angemessenheit und Wirksamkeit der Regelungen zur Einhaltung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben
- Ermittlung von möglichen Defiziten und Maßnahmen zu deren Behebung
- Jährliche sowie anlassbezogene Berichterstattung an die Geschäftsleitung